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                【正規的配資網站】私募基金公司代客炒股如何定性

                2020-09-02 12:24:51 151 股票配資 私募基金,公司,代客,炒股,如何,定性

                [案例]犯罪嫌疑人吳(A Co.,Ltd.的主席)反復聯系B集團副總裁張,討論股票交易. 2015年12月8日,B集團與C公司(A Co.,Ltd.的子公司)簽署了“客戶委托投資管理合同”. 合同規定丙公司應投資三百萬元作為保證金. 帳戶和密碼貢獻了3000萬元,兩家公司B和C投入的3300萬元被移交給了吳某進行股票交易. 虧損由C公司承擔,利潤除以50%. 簽訂合同大約一個月后,由于吳的操作,郭和顏的股票帳戶遭受了嚴重損失. 為了減少損失,郭某和嚴某單方面更改了股票賬戶的密碼,變賣了股票并收回了賬戶資金,兩人實際損失了6898.797.34元. 經調查,C公司僅持有私募基金牌照,沒有證券資產管理業務資格.

                在這種情況下,關于如何表征吳的行為有兩種不同的見解. 第一種意見認為,吳應被視為非法經營罪的幫兇. 第二種意見認為,此案是民事糾紛,吳不構成犯罪.

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                【快速解決方案】作者同意第二點意見. 原因如下:

                首先,代表客戶進行股票交易不一定是證券資產管理業務的一部分. 在這種情況下,由丙公司與乙集團簽訂的“客戶委托投資管理合同”主要涉及三個方面: 一是乙集團提供郭和晏兩個證券賬戶,丙公司直接在顧客的賬戶上進行交易;其次,乙集團在上述賬戶中投資人民幣3,000萬元,丙公司提供人民幣300萬元的擔保;第三,交易造成的損失全部由C公司承擔在線配資平臺,獲得的利潤由雙方共同承擔. 《證券公司監督管理條例》第四十五條規定,證券公司應當按照《證券法》和本規定的規定,利用客戶資產投資證券資產管理業務. 證券公司可以按照約定收取管理費. 歸根結底,證券資產管理業務中客戶與受托人的關系就是用人與用人之間的關系. 主要特征如下: (1)正式特征是客戶將資產的所有權和管理權轉讓給受托人;特點是客戶充分享受資產收益,承擔資產損失. 受托人不對投資風險負責配資網站,也不直接分享資產收益. 盡管C公司與B集團之間簽訂的合同符合證券資產管理業務的形式特征,但受托公司C完全承擔損失并支付定金的做法并不符合資產管理業務的實質特征. 因此,筆者認為該合同不是資產管理業務委托合同,而是合作財務管理合同. 代表客戶進行股票估值不是資產管理行為,配資app,因此不涉及非法經營活動.

                第二,法律沒有明確禁止私募股權基金從事資產管理業務. 2014年6月30日,中國證券監督管理委員會第五十一次主席辦公會議審議通過了《私募股權投資基金監督管理暫行辦法》. ,股權,債務,期貨,期權,基金份額和投資合同中約定的其他目標,其中許多包括投資管理內容. 但是,《辦法》沒有進一步完善投資私募股權基金的方法,也沒有明確禁止私募股權基金從事資產管理業務. 當國家法律沒有明確規定從事資產管理業務的私募股權基金的合法性時,提交人不贊成對此類行為進行刑事處罰.

                第三,C公司與B集團之間的合同是在兩個民事主體自由意志控制下的自愿行為,對社會沒有危害. 本案的犯罪嫌疑人吳和張通過中介介紹見了面. “客戶委托投資管理合同”也是中介機構訂立的民事協議,具有高度的個人信任度. C公司沒有通過公共媒體和其他促銷工具來招攬客戶. 在這種情況下,合同中涉及的利益相關者應僅限于B組和C公司,這屬于私法的自治范圍. 合同行為對社會秩序和市場經濟秩序的破壞性不需要刑法調整. 對它的刑事處理違反了謙虛和約束刑法的原則. C公司應承擔民事責任,而不是刑事責任.

                總而言之,吳的行為屬于在經營私人股本基金公司的過程中通過私人關系進行的代客融資(股票交易). 如果法律沒有明確禁止私募股權基金參與證券業務運作,則該法律應是全面的. 考慮到其經營活動的開放性,社會影響力和特殊危害結果幫忙代炒股公司,它充分尊重私人意志的自治,并嚴格遵守刑法的謙虛性,以防止濫用犯罪手段. 吳的行為不符合《刑法》第225條“未經國家主管部門批準的證券幫忙代炒股公司,期貨和保險非法經營”的規定,也不構成非法經營罪. 底圖

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